注意了!2018年私募基金专项检查公布:139家私募存在问题
  时间:2019-01-07 10:24:25 来源: 天游平台注册 作者:匿名


2018年上半年,中国证监会组织了453家私募机构的专项检查。检查目标由“问题风险导向”和“随机抽取”选择,包括281家私募股权和风险投资基金经理,以及私募股权基金管理。有119人和53名其他私人基金经理。共涉及资金4,374只,管理规模2.08万亿元,占行业管理规模的17.20%。

该检查根据不同的私人配售和产品类型确定差异检查的重点。除了在筹款,投资运营和信息披露方面的合规性之外,跨地区运营的私募股权机构还专注于检查不同组织之间的业务交易,资本交易,产品嵌套以及业务隔离和风险隔离。管理非标准债权的私募股权机构的有效性集中在可能存在的“基金池”业务,保险范围,影子银行风险和杠杆。

记者获悉,此次检查发现,139家私募机构违反法律法规,其中10家涉嫌非法募集资金,挪用资金资产,损害资金和投资者利益,以及其他严重违法行为。法律法规;

59家私募机构公开宣传推广,向非合格投资者募集资金,未履行投资风险评估程序,未对私募股权基金进行风险评级,并承诺保护当地保险及其他非法收款活动;

48家私募机构开展了“基金池”业务,证券结构基金不符合杠杆率要求,未按基金合同披露信息,未按规定保留基金的有关资料,基金合同没有保管,但没有在基金合同中。基金的基金财产保障措施的非法操作有明确规定;

54家私募股权基金未按规定提交私募股权基金,注册登记信息未及时更新,不准确,证券私募股权从业人员未取得基金资格,证券私募股权基金委托个人提供投资建议,不配合监管检查和其他违规行为;

有200个非标准问题,如不完善的内部控制和与私募股权基金同时进行的业务。

此外,中国证监会依照违法违规的具体情况,依法采取下列措施:一是对126家私募股权投资机构采取行政监管措施,如募集资金,投资经营等违法行为;

二是调查和调查五家严重违反基金资产和投资者利益的私募股权机构,并采取行政措施;

三是通知当地政府或者向六个机构转移到公安部门查询涉嫌犯罪和线索,并对其中两个机构采取行政监督措施,一个正在立案调查。

与此同时,记者了解到,中国证监会还将记录上述违法行为和监管措施以及资本市场诚信档案中采取的监管措施。

中国证券监督管理委员会表示,此次专项检查严厉查处民办机构违法违规行为,有效传递行业组织监管压力,有利于促进民办机构提高合规性和风险意识。并提高业务水平的标准化。下一步,中国证监会将继续依法严格执行严格的监管要求,继续加强对私募股权基金的监管,坚决纠正行业混乱,严重干扰市场秩序。

(文章来源:21世纪经济报道)

(编辑:DF386)



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